01

科(kē)技计划是國(guó)民(mín)经济和社会发展计划的重要组成部分(fēn)，是科(kē)技工作中的一项重要内容和关键环节，科(kē)技计划项目的实施促进了科(kē)技资源的优化配置，发挥了科(kē)技进步与创新(xīn)在经济与社会发展中的支撑、引领和带动作用(yòng)。越来越多(duō)的科(kē)技企业、高校及科(kē)研院所踊跃参加科(kē)技计划项目的申报工作，但能(néng)成功立项的却為(wèi)数极少，其中的原因虽然涉及方方面面，但我们认為(wèi)，最主要的原因还是在申报者自身，大部分(fēn)申报单位在项目挖掘、筛选、筹划、设计、编制和整合等方面总是存在这样或那样的不足、偏差和缺陷，现将其中的原因加以归纳和分(fēn)析，分(fēn)述如下。

一、偏离产业政策发展方向和科(kē)技计划项目申报指南的支持范围

國(guó)家十三五规划指出的实施创新(xīn)驱动发展战略，聚焦目标、突出重点，加快实施已有(yǒu)國(guó)家重大科(kē)技专项，部署启动一批新(xīn)的重大科(kē)技项目。加快突破新(xīn)一代信息通信、新(xīn)能(néng)源、新(xīn)材料、航空航天、生物(wù)医药、智能(néng)制造等领域核心技术。加强深海、深地、深空、深蓝等领域的战略高技术部署。围绕现代农业、城镇化、环境治理(lǐ)、健康养老、公共服務(wù)等领域的瓶颈制约，制定系统性技术解决方案。强化宇宙演化、物(wù)质结构、生命起源、脑与认知等基础前沿科(kē)學(xué)研究等等。湖(hú)南省“十三五”科(kē)技创新(xīn)规划明确的10大重点产业创新(xīn)链，以及20条工业新(xīn)兴优势产业链。2018年長(cháng)沙市科(kē)技计划项目申报指南指出，支持重点為(wèi)：（1）支持认识自然现象、揭示自然规律，获取新(xīn)知识、新(xīn)原理(lǐ)、新(xīn)方法的研究活动。（2）支持围绕長(cháng)沙产业发展、社会民(mín)生、创新(xīn)创业等领域的重点、热点和难点问题开展為(wèi)决策提供支撑依据的软科(kē)學(xué)研究。（3）围绕我市電(diàn)子信息、生物(wù)与新(xīn)医药、航天航空、新(xīn)材料、高技术服務(wù)、新(xīn)能(néng)源与节能(néng)、资源与环境、先进制造与自动化、农业生物(wù)技术等高新(xīn)技术领域开展的新(xīn)技术、新(xīn)产品、新(xīn)工艺等研发的科(kē)研项目。

如果申报项目偏离产业政策发展方向，偏离科(kē)技计划项目申报指南的支持范围，那么，偏离的程度越高，立项失败的可(kě)能(néng)性就越大。

二、目标市场潜力不大

例如早几年前，某网络科(kē)技开发有(yǒu)限公司申请新(xīn)一代信息技术开发建设项目“XX团購(gòu)网站运行及维护”，该课题认為(wèi)网络团購(gòu)能(néng)有(yǒu)效地降低消费者的交易成本；能(néng)更好地了解产品的规格、性能(néng)和合理(lǐ)价格空间，提高消费者的地位，改变传统消费行為(wèi)；通过全面的信息展示，实现購(gòu)销互动，创造更加现代化的生活方式，市场潜力巨大。但是，该课题最终由于“市场容量已饱和”的原因而被否决。事实上，早至2011 年10 月底，全國(guó)就共诞生运营团購(gòu)网5700 多(duō)家，但是受到“低门槛、高投入、轻内功、难监管”等痼疾的影响，已关闭、退出团購(gòu)市场的团購(gòu)网站接近1500 家，关闭、退出数量占所有(yǒu)运营总数量已超过25%，销售额也急剧下降，市场一片惨淡。可(kě)见，市场潜力的大小(xiǎo)已成為(wèi)项目能(néng)否成功立项的第一影响要素。

三、新(xīn)瓶装旧酒

例如某生物(wù)工程科(kē)技开发有(yǒu)限公司申请科(kē)技攻关重大项目“抗HIV 感染多(duō)肽及病毒巨噬细胞炎性蛋白的作用(yòng)机理(lǐ)研究”，该项目的主要研究内容為(wèi)：通过抗HIV感染多(duō)肽的研究，寻找病毒巨噬细胞炎性蛋白及是否激活HIV 共受體(tǐ)的作用(yòng)，為(wèi)抗HIV 感染多(duō)肽新(xīn)药的实际应用(yòng)提供理(lǐ)论基础。申报材料中已附可(kě)行性研究报告及科(kē)技查新(xīn)报告。

从普罗大众的角度看，上述所选课题很(hěn)时尚，很(hěn)新(xīn)潮，很(hěn)“高科(kē)技”！但从科(kē)技计划项目立项的角度看，该课题很(hěn)陈旧！為(wèi)什么会有(yǒu)这么大的反差呢(ne)？这要归结于科(kē)技计划项目的鲜明特点——新(xīn)颖性和创造性，即通过科(kē)技查新(xīn)，确定该项目是否已有(yǒu)相同或类似内容的最新(xīn)科(kē)技成果和最新(xīn)专利，以免重复研究和试验，浪费人力、财力和物(wù)力。事实上，经再次查新(xīn)，上述项目的实质内容早已于2005 年4 月由南方某高校立项并已顺利实施。

四、技术路線(xiàn)及工艺流程中的关键点、突破口不明确

项目拟采用(yòng)的技术路線(xiàn)、方法、工艺流程，拟解决的主要技术问题、难点是课题的核心所在，技术路線(xiàn)是否可(kě)行则是衡量能(néng)否立项的关键指标。同样的课题，同时进入复评阶段，谁能(néng)够做到重点突出、层次分(fēn)明、線(xiàn)路可(kě)行、内容全面、表述清楚，谁就能(néng)胜出。例如，甲乙两家单位同时申报科(kē)技计划项目重大专项“卫星通信和导航应用(yòng)技术开发”，甲单位在生产工艺流程图中嵌入描述拟解决的主要技术难点為(wèi)：（1）全数字信号处理(lǐ)技术；（2）北斗基带处理(lǐ)模块；（3）保密报文(wén)通信技术。乙单位则将拟解决的主要技术问题、难点以独立篇幅的形式展示，其要点為(wèi)：（1）低功率、低相噪的信道技术；（2）全数字信号处理(lǐ)和接收技术；（3）高精度测距技术；（4）快速捕获技术；（5）多(duō)功能(néng)一體(tǐ)化天線(xiàn)技术。显而易见，结果自然是乙单位胜出。

五、课题过大、过热

目前，“新(xīn)材料”、“新(xīn)能(néng)源汽車(chē)”、“云计算”、“移动互联网”等概念已成了大热门，大量的企业及研发机构将大量的人力、物(wù)力、财力投入其中，加上大量的风险投资公司、私募基金、证券公司等金融界也大肆宣扬、推波助澜、从中渔利，使得上述概念风险越积越大，几乎成了“烫手山(shān)芋”。从某种意义上说，行业越热门，集中度越高，竞争越激烈，成功的概率就越小(xiǎo)。

在热门行业面前保持冷静头脑，立足自身的研究方向、研发团队、实验条件和产學(xué)研水平，因时制宜，因势利导，善于发现和挖掘特色项目、优势项目、创新(xīn)型项目，这才是制胜之法宝。

六、人选不合适

有(yǒu)些申报单位喜欢借用(yòng)學(xué)科(kē)带头人、行业领军人才作為(wèi)课题负责人，以此提高立项的成功率，但效果并不理(lǐ)想，因為(wèi)學(xué)科(kē)带头人、行业领军人才大多(duō)已身兼数职，并且从事着多(duō)个课题的科(kē)研和管理(lǐ)工作。根据2018年湖(hú)南省重点研发计划项目申报指南的规定，作為(wèi)第一项目负责人原则上只能(néng)牵头1 项省科(kē)技创新(xīn)计划项目；项目组成员（含项目负责人）最多(duō)只能(néng)参加2 项省科(kē)技计划项目。已承担在研的省各类科(kē)技计划项目的负责人原则上不得作為(wèi)第一项目负责人申报新(xīn)项目，也不能(néng)因為(wèi)申报新(xīn)的项目而退出在研的项目。另外，需注意课题组组成人员的知识结构、年龄结构、學(xué)缘结构与专业分(fēn)工是否合理(lǐ)，以及能(néng)否发挥整體(tǐ)效应。

七、产业化基础条件差

考察申报单位的产业化基础条件主要包括四个方面：（1）与本项目有(yǒu)关的研究工作基础；（2）产业化能(néng)力；（3）科(kē)研队伍水平与结构；（4）质量管理(lǐ)體(tǐ)系、销售网络。通过对这些方面的评估，可(kě)以对申报单位的技术基础和经济依托作出较為(wèi)全面、客观的评价结论。可(kě)见，狠炼内功，打好底蕴，增强竞争力，提高硬件建设水平，是课题成功立项的前提条件和必要条件。

八、财務(wù)管理(lǐ)机构不健全，财務(wù)管理(lǐ)制度不严格

在实践中，绝大多(duō)数的申报单位均已建立财務(wù)管理(lǐ)机构，均已建立财務(wù)管理(lǐ)制度。但是，财務(wù)管理(lǐ)依然是他(tā)们的薄弱环节，主要表现為(wèi)：（1）由公司主要领导兼任财務(wù)管理(lǐ)机构负责人；（2）未配备专职会计人员；（3）财務(wù)人员配备严重不足，一人多(duō)岗，难以规范管理(lǐ)和开展财務(wù)工作；（4）未实质建立研发费用(yòng)专账管理(lǐ)制度、物(wù)资采購(gòu)制度、工资制度、印鉴保管制度、财務(wù)档案装订和保管制度、科(kē)技经费专账管理(lǐ)办法等财務(wù)管理(lǐ)制度；（5）财務(wù)管理(lǐ)制度缺乏可(kě)操作性，如现金管理(lǐ)制度中未明确库存现金的限额，未明确超过限额的库存现金何时送存银行；差旅费报销制度中未明确如何计算差旅天数，未明确差旅费的开支标准和补助标准；（6）财務(wù)管理(lǐ)制度违反國(guó)家统一会计制度以及其他(tā)法律法规的规定，如某单位对销售业務(wù)中开具发票和不开具发票的行為(wèi)作了不同的管理(lǐ)规定，对处罚员工工资做出了违反《劳动合同法》的规定；等等。总之，财務(wù)管理(lǐ)机构不健全，财務(wù)管理(lǐ)制度不严格，这一缺陷已严重影响了项目的顺利申报。

九、投资总额估算、资金筹措及效益分(fēn)析不合适

投资总额包括已完成投资额及新(xīn)增投资额，新(xīn)增投资额一般包括固定资产投资和流动资金投资，固定资产投资一般根据所需设备的名称、型号、规格、来源（國(guó)产或进口）、数量、单价而加以确定，流动资金投资包括人员费、能(néng)源材料费、试验外协费、会议差旅费、项目管理(lǐ)费及其他(tā)费用(yòng)。资金筹措渠道一般包括自有(yǒu)资金、银行贷款和财政拨款。效益分(fēn)析一般包括市场需求、生产规模、生产成本、税金及附加和利润分(fēn)析。投资总额估算、资金筹措渠道及效益分(fēn)析是否合适，直接影响项目立项。

十、申请书等文(wén)件的编制存在逻辑错误

在实践中，我们经常发现一些申报单位提交的申请书/可(kě)行性研究报告等文(wén)件的编制存在逻辑错误。例如，某单位在可(kě)行性研究报告中，花(huā)了不少篇幅介绍一位主要成员（科(kē)研人员）的學(xué)习、工作背景、研究成果、學(xué)术论著及自主知识产权的情况，但在报告中列示的“项目组主要成员”中未见此人。又(yòu)如，某单位在申请书中提及能(néng)源材料费由材料易耗品费和燃料及动力费构成，但根据报告中列示的“项目新(xīn)增流动资金估算表”，将材料易耗品费和燃料及动力费两项费用(yòng)相加，得出的结果却与能(néng)源材料费所列费用(yòng)不符。

科(kē)技计划项目申报工作必须有(yǒu)严谨、務(wù)实的科(kē)學(xué)态度，可(kě)想而知，在可(kě)行性研究报告中都能(néng)出现这么简单的错误，那么，怎么可(kě)能(néng)保证在课题立项之后的研发过程和科(kē)研成果中不出现重大错误？评审专家、政府主管部门怎么有(yǒu)信心让这样的申报单位承担以推动國(guó)民(mín)经济和社会发展為(wèi)目标的科(kē)技计划项目？

总之，与任何科(kē)研活动一样，科(kē)技计划项目申报也会遭遇到失败，如果能(néng)在失败中发现“短板”、汲取教训、感悟科(kē)學(xué)价值、创新(xīn)思维方式，那么失败也能(néng)成為(wèi)前进的动力。最后，预祝更多(duō)的申报单位能(néng)在科(kē)技计划项目申报活动中脱颖而出、取得成功。

02

科(kē)技计划项目，是涉及面最广的项目申报类别之一。為(wèi)支持企业的科(kē)技创新(xīn)，从國(guó)家科(kē)技部、省科(kē)技厅到市科(kē)技局，都有(yǒu)大量的科(kē)技项目可(kě)以申报，大到科(kē)技部重大专项、國(guó)家科(kē)技支撑计划等國(guó)家级项目，小(xiǎo)到企业创新(xīn)产品的研发改进，本文(wén)我们要解读的是对我市大多(duō)数中小(xiǎo)企业关系最密切的，長(cháng)沙市本级的科(kē)技计划项目的申报。以下以《关于发布2018年長(cháng)沙市科(kē)技计划项目申报指南的通知》（原文(wén)链接：http://kjj.changsha.gov.cn/xxgk/tzgg_27202/201803/t20180308_2191869.html）以及涉及的另行具體(tǐ)通知為(wèi)主要蓝本，进行解读与分(fēn)享。

一、長(cháng)沙市科(kē)技计划项目支持的类别一般有(yǒu)哪些？

長(cháng)沙市科(kē)技计划项目申报按重大专项、重点研发计划、技术创新(xīn)引导计划、平台和人才计划进行分(fēn)类组织。

二、申报单位基本条件是什么？

基本条件是：

1）在長(cháng)沙地區(qū)注册1年以上，具有(yǒu)独立法人资格的企事业单位、社团组织。

2）具有(yǒu)健全的科(kē)研管理(lǐ)制度和财務(wù)管理(lǐ)制度。

3）在相关领域具有(yǒu)一定的科(kē)技研发优势。

4）具有(yǒu)市科(kē)技计划项目实施的基础条件，包括科(kē)研人才队伍、场地、技术装备和研发投入（对纳入全社会R&D经费统计范围的单位，将查验其相关统计数据）。

5）无不良信用(yòng)记录。

6）没有(yǒu)未验收的市科(kē)技计划项目（有(yǒu)推荐权限的高校、科(kē)研院所除外）。

7）驻長(cháng)高校、科(kē)研院所承担長(cháng)沙市科(kē)技计划项目形成科(kē)技成果的管理(lǐ)须符合國(guó)家、省、市科(kē)技成果“三权”改革的要求。

三、具體(tǐ)申报程序是怎样的？

1）申报单位先进入長(cháng)沙科(kē)技网的“長(cháng)沙市科(kē)技综合信息管理(lǐ)系统”，填报《長(cháng)沙市科(kē)技计划项目申报书》和《财政备案表》。

2）推荐单位对项目申报材料进行初审，对项目真实性进行审查，在信息系统中在線(xiàn)推荐合格的项目，并将推荐项目汇总表行文(wén)报送至長(cháng)沙科(kē)技成果转化服務(wù)中心企业与项目服務(wù)科(kē)。

3）申报项目受理(lǐ)后纳入项目库管理(lǐ)，3年内有(yǒu)效，分(fēn)期分(fēn)批择优出库评审。

四、推荐单位推荐有(yǒu)什么要求？

1）申报单位為(wèi)市属单位的，由市行政主管部门审查行文(wén)推荐。

2）申报单位属區(qū)县（市）的，由各區(qū)县（市）科(kē)技主管部门作為(wèi)推荐主办单位，会同同级财政部门审核后，联合行文(wén)推荐。

3）申报单位注册在國(guó)家、省级园區(qū)的，由各园區(qū)管委会科(kē)技主管部门审查，由园區(qū)管委会行文(wén)推荐。

4）申报单位為(wèi)部属、省属及市属高等院校，中央、省属科(kē)研院所的，由其科(kē)技管理(lǐ)部门审查，由院校、科(kē)研院所行文(wén)推荐。省属以上三级医院由医院行文(wén)推荐，社会办医由市卫生行政主管部门行文(wén)推荐。

五、申报单位对申报材料有(yǒu)什么要求？

1）申报单位在信息系统填报申报材料后，在推荐和受理(lǐ)阶段无需提交纸质申报材料，待评审通过后，打印纸质申报材料一式两份（A4纸，简装成册，含相关附件），交推荐单位签章后，送市科(kē)技局项目主管处室。

2）申报材料包含项目申报书和附件材料，附件材料包含营业执照(企业)/统一社会信用(yòng)代码证（机关单位）/事业单位法人证/民(mín)办非企业法人登记证、组织机构代码证（三证合一后无需提供）、项目负责人资历证明（身份证、职称、學(xué)历等）、首席专家资历证明（身份证、职称、學(xué)历等）、上年度企业纳税证明（根据有(yǒu)关法律法规免征企业所得税的企业提供经税務(wù)部门备案的企业所得税优惠事项备案表）及财務(wù)报表、承诺书、首席专家知情书，可(kě)根据实际情况提供相关专利、软件著作权等知识产权证明，及其他(tā)资质证明，附件材料需上传扫描件或复印件。

六、長(cháng)沙市重点研发计划项目支持方向和方式是什么？

重点研发计划包括基础研究项目、软科(kē)學(xué)项目、技术及产品开发项目、产學(xué)研合作及科(kē)技成果转化项目、國(guó)际合作项目5个子项。在支持方式上，原则上高校、科(kē)研院所、公立医疗卫生机构承担的项目采用(yòng)前资助方式，企业等其他(tā)类型单位承担的项目主要采用(yòng)事前立项事后补助方式。

七、長(cháng)沙市平台和人才计划项目重点支持哪些方面？

平台和人才计划重点支持：市级科(kē)技企业孵化器、市级工程技术研究中心、其他(tā)科(kē)技创新(xīn)平台项目、科(kē)技领军人才项目、境外高层次人才创业项目、大學(xué)生创新(xīn)创业项目等6个子项。國(guó)家、省级平台配套项目、科(kē)普场馆项目、杰出创新(xīn)青年培养计划、工业科(kē)技特派员等子项根据工作安排适时另行通知。

八、長(cháng)沙市科(kē)技计划项目申报基本流程：

 

声明：相关政策以正式文(wén)件為(wèi)准，本文(wén)在前人基础上进行整理(lǐ)细化，有(yǒu)关解读如有(yǒu)不妥之处欢迎指正。【本文(wén)特别鸣謝(xiè)吴建武先生与長(cháng)沙科(kē)技网】